證券公司行政許可審核工作指引第2號
 　　--《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的適用

　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡稱《高管辦法》)第五十一條規(guī)定：證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。代為履行職務(wù)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。
　　對本條的適用問題現(xiàn)作如下規(guī)定：
　　一、證券公司董事長或者總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位，是指出現(xiàn)下列特殊情形：
　　1、因生病或遭遇意外事件等原因喪失行為能力；
　　2、死亡；
　　3、失蹤；
　　3、被暫停職務(wù)；
　　4、因協(xié)助司法、行政等調(diào)查，不能履職；
　　5、因觸犯刑事法律被采取司法強制措施；
　　6、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
　　7、被撤銷任職資格；
　　8、凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令限期整改。未能按期完成整改，監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令更換董事長、總經(jīng)理；
　　9、法律、法規(guī)和我會規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形。
　　二、證券公司董事長或者總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時，公司應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)任職資格的人員代為履行職務(wù)。董事長缺位，由公司副董事長或者具有董事長類人員任職資格或者經(jīng)理層人員任職資格的人員代為履行職務(wù)；總經(jīng)理缺位，由公司副總經(jīng)理或者具有經(jīng)理層人員任職資格的人員代為履行職務(wù)。特殊情形的，也可以由只具備基本條件而無任職資格的人員代為履行董事長或者總經(jīng)理的職務(wù)。
　　如公司出現(xiàn)由前述人員代為履行職務(wù)的，表明該公司管理層缺失、法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷。各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的要求，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，采取切實、有效措施加強對此類公司的監(jiān)管。
　　三、代為履行職務(wù)人員的產(chǎn)生必須履行公司章程規(guī)定的程序。
　　四、一旦決定代為履行職務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)在作出決定時立即向證券公司住所地證監(jiān)局報告。報告應(yīng)提交如下材料：公司對代為履行職務(wù)情況的說明(包括為何代為履行職務(wù)、代為履行職務(wù)人選的產(chǎn)生、公司對代為履行職務(wù)人的基本判斷等)；代為履行職務(wù)人的基本情況說明(包括個人基本情況、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作履歷、是否具備相關(guān)任職資格或基本條件等)；代為履行職務(wù)人的身份證明、學(xué)歷證明、相關(guān)任職資格證明文件或符合《高管辦法》第八條規(guī)定基本條件的說明；代為履行的具體職責(zé)范圍；中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
　　五、證券公司住所地證監(jiān)局接到報告，應(yīng)盡快進行審查，嚴(yán)格把關(guān)。如果認(rèn)為公司決定的人員不符合條件的，責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。
　　如果認(rèn)為公司決定的人員符合條件的，應(yīng)當(dāng)與代為履行職務(wù)人進行代職談話，明確提出監(jiān)管要求，并要求代為履行職務(wù)人簽署承諾書，承諾盡職盡責(zé)，對代職中負(fù)有責(zé)任的違法違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，接受監(jiān)管處罰。證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況向機構(gòu)部書面報告。
　　六、決定不具有任職資格的人員代為履行職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
　　(一)代為履行職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合《高管辦法》第八條規(guī)定的基本條件，即正直誠實，品行良好；熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
　　(二)證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第四條關(guān)于對不同類別公司的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例進行適當(dāng)調(diào)整的規(guī)定，要求該證券公司按不低于規(guī)定比例的二倍計算各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備，股票自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得高于凈資本的50%，并按調(diào)整后的風(fēng)險資本準(zhǔn)備要求監(jiān)控公司的風(fēng)險控制指標(biāo)。
　　七、證券公司由只具備基本條件而無任職資格的人員代為履行職務(wù)，按不低于規(guī)定比例的二倍計算各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備后，出現(xiàn)風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，責(zé)令證券公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃或未按期完成整改的，中國證監(jiān)會和證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)采取進一步監(jiān)管措施。
　　八、在代為履行職務(wù)期間，代為履行職務(wù)人在對外身份上應(yīng)標(biāo)明"代"。證券公司應(yīng)當(dāng)將代為履行職務(wù)的事實作為公司的基本信息，通過公司網(wǎng)站等途徑公告，接受社會監(jiān)督。證券公司應(yīng)當(dāng)每月向證券公司住所地證監(jiān)局報告公司的經(jīng)營管理情況及代為履行職務(wù)的相關(guān)情況。
　　九、代為履行職務(wù)的時間不得超過6個月。6個月期滿后，公司未選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長或者總經(jīng)理，中國證監(jiān)會及證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，采取下列措施：
　　1、對證券公司的有關(guān)責(zé)任人和代為履行職務(wù)人進行談話提醒，必要時進行監(jiān)管談話。
　　2、出具警示函或監(jiān)管關(guān)注函。
　　3、責(zé)令在限期內(nèi)停止履行職務(wù)，選聘具有任職資格的人員任職。
　　4、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，對公司采取限制業(yè)務(wù)等強制措施。
　　5、依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。
　　十、證券公司董事長、總經(jīng)理均不能履行職務(wù)或者缺位，由他人代為履行職務(wù)的，代為履行職務(wù)期間，對證券公司提出的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新網(wǎng)點行政許可申請實施冷淡對待(即不受理申請，已受理申請的，中止審核)。
　　證券公司董事長、總經(jīng)理其中之一不能履行職務(wù)或者缺位，由只具備基本條件而無任職資格的人員代為履行職務(wù)的，超過6個月，未能選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長或者總經(jīng)理，自逾期之日起，對證券公司提出的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新網(wǎng)點行政許可申請實施冷淡對待。
　　十一、代為履行職務(wù)期間，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)惡化的，證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司壓縮調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模，或者補充增加資本金，以符合監(jiān)管要求。證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)惡化，嚴(yán)重危及證券公司穩(wěn)健運行的，或者無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)依照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，采取進一步的監(jiān)管措施。